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投资者保护规则存漏洞,摩根士丹利因此遭罚款

发布者:若婷 发布时间:2018-07-02 20:04 浏览:58

【摘要】据美国证券交易监督委员会称,相关执法人员发现摩根士丹利未能将客户资金防挪用监察体系落实到位,为此,摩根士丹利于本周五交付罚金360万美元。

据美国证券交易监督委员会称,相关执法人员发现摩根士丹利未能将客户资金防挪用监察体系落实到位,为此,摩根士丹利于本周五交付罚金360万美元。


0702.png(图片来源:路透社)


自2009年起,只要相关顾问将客户通过电话办理或本人办理的汇款申请以内部数据的形式进行上报,摩根士丹利便允许经纪人发起由客户佣金账户转入第三方账户的电汇,汇款金额高达100000美元。

 

据SEC称,办理中间人业务不仅需要备注额外信息,还需要落实相关政策确保支出款项得到审查。然而相关执法人员称摩根士丹利的政策是无效政策,无法禁止经纪人挪用客户资金,2015年12月到2016年11月之间,经纪人私自挪用客户资金达500万美元。

 

摩根士丹利前经纪人Barry Connell因涉嫌私自挪用客户资金,于2017年二月被捕入狱,随后于纽约联邦法庭受审。为息事宁人,摩根士丹利对SEC的发言未置可否。

 

摩根士丹利发言人Christine Jockle称此次事件的平息是件令人值得高兴的喜事。Jockle在一封邮件声明中说道,“摩根士丹利将持续加强且不断改善相关监管措施,以打击不当行为,保护客户资金安全。”


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